UBS Securities被处37,500美元罚款

admin/2020-11-15/ 分类:淮北热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 芝加哥期权买卖所期货买卖分所(CFE)的商业行为委员会(BCC)在举行律例观察后,已对UBS Securities LLC提起诉讼。

  针对此诉讼,UBS已按照相关程序提交了《CFE 703律例赞成书》,然则UBS没有对违反买卖规则的指控示意认可或否认。

  UBS是CFE的买卖特权持有者(TPH)和整理会员。 CFE发现,UBS没有向CFE提供要求的2018年1月23日的审计追踪数据。此外,UBS提供的2018年3月1日和2018年3月14日这两天的数据中缺乏需要数据。

  此行为违反了《CFE律例》403(c)和502:

  403(c)–订单输入和前端审计追踪信息留存–每个买卖特权持有者应为输入CBOE系统的所有电子订单留存前端审计追踪信息

  502 –检查和交付–每个买卖特权持有者和整理会员应保留凭据买卖所规则要求保留的所有账簿和纪录,保留时间为自准备之日起五年

  UBS已赞成支付37,500美元的罚款。该银行赞成BCC将此事纳入纪录并予以宣布。


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